RSS订阅 加入收藏  设为首页
皇冠国际赌场
当前位置:首页 > 皇冠国际赌场

皇冠国际赌场:两类投资者遭重点核查 已开科创板权限或被取消

时间:2019/5/13 15:37:05  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  上述在网络客户端暂停科创板权限开通的券商相关负责人对记者表示, “因为上交所提了新的适当性管理要求,所以我们要对系统作一些改造,在系统里加强相关的审核环节。”  该负责人还提到,近期上交所给所有券商下发通知要求自查和加强科创板的投资者适当性管理,这是公司进行系统改造的直接原...
     上述在网络客户端暂停科创板权限开通的券商相关负责人对记者表示, “因为上交所提了新的适当性管理要求,所以我们要对系统作一些改造,在系统里加强相关的审核环节。”

  该负责人还提到,近期上交所给所有券商下发通知要求自查和加强科创板的投资者适当性管理,这是公司进行系统改造的直接原因。

  记者了解到,就在5月6日,上交所向各家券商下发了《监管工作函》,对科创板投资者适当性管理提出新的要求,要求各家券商加强投资者适当性条件核查、综合评估、风险揭示等适当性管理工作,且不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。

  监管工作函中提到,各家券商应当在相关系统中设置有针对性的指标阈值,对开通科创板股票交易权限前一定时期内投资者账户资产的变化情况进行监测。

  “可能一些券商一开始对适当性理解有偏差,比如准入条件不符合要求,再比如风险测评时,投资者的风险承受能力不符合监管要求等,所以现在需要改进。”有北方大型券商信息技术部相关负责人向记者表示,一些券商最开始做得比较完善,就不需要暂停客户端的开通权限,不过各家券商都会越来越加强投资者适当性管理。

  有券商人士向记者透露,监管后续会加入一些准入条件,有些投资者只能临柜开通科创板权限。

相关评论

本类更新

本类推荐

本类排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下 (皇冠国际官网)